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證券從業人員違規炒股現象時有發生。今年以來，各地證監局為此已開出多張罰單。
為了防止證券從業人員利用信息優勢牟取不正當利益，侵犯中小投資者合法權益，維護資本市場公平交易秩序，我國法律明文禁止證券從業者炒股。
新證券法明確規定，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券，并對違法違規者制定了嚴格處罰措施。
即便如此，仍有不少證券從業者明知故犯，原因在于對利益的盲目追逐，且缺乏對法律的敬畏。
在監管層面，要繼續加大對證券從業者違規炒股行為的查處力度。除了經濟上的懲罰，還應視情節嚴重程度記入證券期貨市場誠信檔案。針對投行、資管、自營、IT等條線從業者，監管在關注違法炒股本身的同時，還應重點關注是否可能存在內幕交易等其他違法違規行為，真正做到全覆蓋執法、全鏈條追責、全力度打擊。
證券公司應承擔員工違規行為的主體責任，進一步完善有關禁止員工炒股的內控制度并嚴格落地。一方面，應對員工、員工家屬證券賬戶進行重點監控，要求員工及利害關系人證券基金投資進行定期申報；另一方面，對投行、資管、自營、IT等關鍵員工可獲取的信息范圍進行嚴格控制，保護公司商業秘密。
證券公司應繼續加大對員工教育力度，對包括違規炒股、代客理財等重點案例進行定期宣講，引導員工專注主業，恪守職業道德，以專業服務贏得客戶信賴，獲取正當報酬。
最后，也要提醒證券從業者，股市有風險，不要迷信專業和內幕消息。實際上，證券從業者炒股巨額虧損的案例不勝枚舉。如此看來，與其冒著虧錢挨罰的風險違規炒股，真不如遵紀守法服務好客戶。
（文章來源：經濟日報）
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責任編輯：Rex_10
