北京2月8日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布關(guān)于對(duì)北大醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北大醫(yī)藥”，000788.SZ）采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)北大醫(yī)藥2019年6月3日與南京銀行簽訂《最高額保證合同》，為北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北大醫(yī)療”）向南京銀行的1億元借款提供擔(dān)保，借款期限為2019年6月5日至2020年6月5日。2020年6月4日，北大醫(yī)療與南京銀行達(dá)成展期方案，簽訂了《借款展期協(xié)議書(shū)》，上述借款展期至2021年6月4日。北大醫(yī)藥于2020年7月1日簽署《貸款展期擔(dān)保承諾書(shū)》。
2021年8月9日，北大醫(yī)藥收到南京銀行發(fā)出的《南京銀行督促履行保證責(zé)任通知書(shū)》，稱北大醫(yī)療前述貸款已逾期，尚欠貸款本金1億元及合同約定的利息、罰息、復(fù)利及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用，要求北大醫(yī)藥盡快籌措資金履行保證責(zé)任，或督促借款人償還貸款本息。北大醫(yī)藥未就存在履行保證責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的重大事件及時(shí)履行信息披露義務(wù)，遲至2022年1月22日才予以披露。
北大醫(yī)藥上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》）第三條、第二十二條的有關(guān)規(guī)定。按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)北大醫(yī)藥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
同日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站還公布了關(guān)于對(duì)北大醫(yī)藥宋金松、袁平東、袁宇飛采取監(jiān)管談話措施的決定。宋金松、袁平東、袁宇飛作為北大醫(yī)藥董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任，違反了《信息披露管理辦法》第四條、第五十一條的規(guī)定。按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)宋金松、袁平東、袁宇飛采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
截至2021年9月30日，北大醫(yī)療為北大醫(yī)藥第二大股東，持股數(shù)量為7032.89萬(wàn)股，持股比例為11.8%。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第二十二條：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；
（二）公司發(fā)生大額賠償責(zé)任；
（三）公司計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
（四）公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；
（五）公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；
（六）新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
（七）公司開(kāi)展股權(quán)激勵(lì)、回購(gòu)股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；
（八）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)；
（九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；
（十）上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)；
（十一）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十二）獲得對(duì)當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
（十三）聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（十四）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)重大自主變更；
（十五）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
（十六）公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；
（十七）公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；
（十八）除董事長(zhǎng)或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)；
（十九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
《信息披露管理辦法》第四條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時(shí)、公平。
《信息披露管理辦法》第五十一條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《信息披露管理辦法》第五十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明；
（五）責(zé)令定期報(bào)告；
（六）責(zé)令暫停或者終止并購(gòu)重組活動(dòng)；
（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為全文：
關(guān)于對(duì)北大醫(yī)藥股份有限公司采取出具警示函措施的決定
北大醫(yī)藥股份有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91500000450533779H）存在以下問(wèn)題：
2019年6月3日，你公司與南京銀行簽訂《最高額保證合同》，為北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱北大醫(yī)療）向南京銀行的1億元借款提供擔(dān)保，借款期限為2019年6月5日至2020年6月5日。2020年6月4日，北大醫(yī)療與南京銀行達(dá)成展期方案，簽訂了《借款展期協(xié)議書(shū)》，上述借款展期至2021年6月4日。你公司于2020年7月1日簽署《貸款展期擔(dān)保承諾書(shū)》。
2021年8月9日，你公司收到南京銀行發(fā)出的《南京銀行督促履行保證責(zé)任通知書(shū)》，稱北大醫(yī)療前述貸款已逾期，尚欠貸款本金1億元及合同約定的利息、罰息、復(fù)利及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用，要求你公司盡快籌措資金履行保證責(zé)任，或督促借款人償還貸款本息。你公司未就存在履行保證責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的重大事件及時(shí)履行信息披露義務(wù)，遲至2022年1月22日才予以披露。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》）第三條、第二十二條的有關(guān)規(guī)定。
按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化信息披露事務(wù)管理，確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。????????????????
重慶證監(jiān)局
2022年1月28日
關(guān)于對(duì)北大醫(yī)藥股份有限公司宋金松、袁平東、袁宇飛采取監(jiān)管談話措施的決定
宋金松、袁平東、袁宇飛：
經(jīng)查，北大醫(yī)藥股份有限公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91500000450533779H，以下簡(jiǎn)稱北大醫(yī)藥或公司）存在以下問(wèn)題：
2019年6月3日，北大醫(yī)藥與南京銀行簽訂《最高額保證合同》，為北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱北大醫(yī)療）向南京銀行的1億元借款提供擔(dān)保，借款期限為2019年6月5日至2020年6月5日。2020年6月4日，北大醫(yī)療與南京銀行達(dá)成展期方案，簽訂了《借款展期協(xié)議書(shū)》，上述借款展期至2021年6月4日。北大醫(yī)藥于2020年7月1日簽署《貸款展期擔(dān)保承諾書(shū)》。
2021年8月9日，北大醫(yī)藥收到南京銀行發(fā)出的《南京銀行督促履行保證責(zé)任通知書(shū)》，稱北大醫(yī)療前述貸款已逾期，尚欠貸款本金1億元及合同約定的利息、罰息、復(fù)利及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用，要求北大醫(yī)藥盡快籌措資金履行保證責(zé)任，或督促借款人償還貸款本息。北大醫(yī)藥未就存在履行保證責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的重大事件及時(shí)履行信息披露義務(wù)，遲至2022年1月22日才予以披露。
北大醫(yī)藥上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》）第三條、第二十二條的有關(guān)規(guī)定。你們作為北大醫(yī)藥董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任，違反了《信息披露管理辦法》第四條、第五十一條的規(guī)定。按照《信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。現(xiàn)要求宋金松、袁平東、袁宇飛于2022年2月16日上午9時(shí)攜帶有效身份證件到重慶證監(jiān)局（重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景大廈16樓）接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。?
重慶證監(jiān)局
2022年1月28日
責(zé)任編輯：Rex_07
