凌云光過會：今年IPO過關第32家 中金公司過3單

北京2月17日訊 上交所科創板上市委員會2022年第8次審議會議于昨日上午召開，審議結果顯示，凌云光技術股份有限公司（以下簡稱“凌云光”）符合發行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會的第32家企業。

凌云光本次發行的保薦機構為中國國際金融股份有限公司，保薦代表人為張軍鋒、李劍平。這是中金公司今年保薦成功的第3單IPO項目。此前，2022年1月13日，中金公司保薦的深圳市中科藍訊科技股份有限公司過會；2022年1月27日，中金公司保薦的比亞迪半導體股份有限公司過會。

凌云光一直以光技術創新為基礎，長期從事機器視覺及光通信業務，服務多個行業，目前戰略聚焦機器視覺業務。公司是可配置視覺系統、智能視覺裝備與核心視覺器件的專業供應商，是我國較早進入機器視覺領域的企業之一。

凌云光控股股東為姚毅，實際控制人為姚毅及其配偶楊藝。姚毅直接持有公司2.00億股股份，占公司發行前總股本的55.62%；姚毅作為寧波凌杰的有限合伙人間接持有公司65.36萬股股份，占公司發行前總股本的0.18%；姚毅作為寧波凌光的有限合伙人間接持有公司13.07萬股股份，占公司發行前總股本的0.04%；姚毅直接及間接合計持有公司2.01億股股份，占公司發行前總股本的55.84%。楊藝直接持有公司2353.98萬股股份，占公司發行前總股本的6.54%。姚毅和楊藝為夫妻關系，姚毅和楊藝合計控制公司2.24億股股份，占公司發行前總股本的62.16%；姚毅和楊藝直接及間接合計持有公司2.25億股股份，占公司發行前總股本的62.38%。同時，姚毅現任公司董事長及總經理，楊藝現任公司董事及副總經理，可以在經營管理中實際控制公司。綜上，姚毅為公司的控股股東，姚毅和楊藝為公司實際控制人。

凌云光本次擬在上交所科創板上市，本次公開發行股票的數量不超過1.00億股，占發行后股本比例不低于10%；擬募集資金15.00億元，分別用于工業人工智能太湖產業基地、工業人工智能算法與軟件平臺研發項目、先進光學與計算成像研發項目、科技與發展儲備資金。

上市委現場問詢問題

1.請發行人代表說明：（1）在與清華大學合作獲得的國家技術發明一等獎、國家科學技術進步二等獎中，發行人及楊藝本人對三個項目的具體作用以及貢獻度，獲獎項目主要成果與發行人核心技術以及自主業務產品的關系；（2）相關研發成果的歸屬情況；（3）結合自主產品與代理產品毛利率相差較小的情況，進一步說明發行人是否具有科創屬性及行業競爭力。請保薦代表人發表明確意見。

2.請發行人代表說明：（1）將收到舉報信后自查糾正的增值稅退稅行為認定為并非基于主觀故意的偷逃稅行為的依據；（2）結合上述事項以及《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》第十一條的規定，說明發行人內部控制制度是否健全且被有效執行，是否能夠合理保證公司合法合規和財務報告的可靠性。請保薦代表人發表明確意見。

需進一步落實事項

請發行人在招股說明書中準確披露在與清華大學合作獲得的國家技術發明一等獎、國家科學技術進步二等獎中，發行人及楊藝本人對三個項目的具體作用以及貢獻度，獲獎項目主要成果與發行人核心技術以及自主業務產品的關系。請保薦人發表明確核查意見。

今年IPO過會企業一覽：

關鍵詞： 中金公司

責任編輯：Rex_07