北京6月7日訊 中國人民銀行網(wǎng)站昨日公布的合肥中心支行轄內(nèi)行政處罰決定書【（合銀）罰字〔2022〕10號-13號】顯示，國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司（以下簡稱“國元保險”）存在兩項違法行為，一是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，二是未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。
時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理孫宇、時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理蔣嚴林和時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理褚瑞，對上述兩項違法行為負責(zé)。
中國人民銀行合肥中心支行對國元保險罰款人民幣47.8萬元，對孫宇、蔣嚴林、褚瑞各罰款人民幣1萬元。
以下為原文：
序號 | 當(dāng)事人名稱 | 行政處罰決定書文號 | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰 決定機關(guān)名稱 | 作出行政 處罰決定日期 | 備注 |
5 | 國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司 | （合銀）罰字〔2022〕10號 | 1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。 | 罰款人民幣47.8萬元。 | 中國人民銀行 合肥中心支行 | 2022年5月30日 | |
6 | 孫宇（時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理） | （合銀）罰字〔2022〕11號 | 對國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。 | 罰款人民幣1萬元。 | 中國人民銀行 合肥中心支行 | 2022年5月30日 | |
7 | 蔣嚴林（時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理） | （合銀）罰字〔2022〕12號 | 對國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。 | 罰款人民幣1萬元。 | 中國人民銀行 合肥中心支行 | 2022年5月30日 | |
8 | 褚瑞（時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理） | （合銀）罰字〔2022〕13號 | 對國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。 | 罰款人民幣1萬元。 | 中國人民銀行 合肥中心支行 | 2022年5月30日 |
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