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北交所網站昨日公布了關于對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示（2023年1月），東吳證券、東北證券、東亞前海、國信證券、東莞證券5家券商被北交所采取監管措施。
2023年1月10日，東吳證券因信息披露違規被口頭警示，涉及對象為保薦代表人；2023年1月10日，東北證券因信息披露違規被口頭警示，涉及對象為保薦代表人；2023年1月12日，東北證券因信息披露違規被約見談話，涉及對象為保薦代表人；2023年1月13日，東亞前海因承銷違規被要求提交書面承諾，涉及對象為主承銷商；2023年1月16日，國信證券因承銷違規被口頭警示，涉及對象為主承銷商；2023年1月16日，東莞證券因交易違規被要求提交書面承諾，涉及對象為主承銷商。
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