證監(jiān)會網(wǎng)站近日發(fā)布關于對首創(chuàng)證券股份有限公司（證券簡稱：首創(chuàng)證券，證券代碼：601136.SH）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，首創(chuàng)證券作為北京東方園林環(huán)境股份有限公司(證券簡稱：東方園林，證券代碼：002310.SZ)發(fā)行公司債券“20東林G1”的主承銷商，存在債務逾期情況核查不充分、違規(guī)擔保事項核查不充分的違規(guī)事項。
債務逾期情況核查不充分：東方園林2020年12月18日公布發(fā)行公司債券“20東林G1”募集說明書時，存在部分債務違約情形，首創(chuàng)證券未對相關逾期情況進行充分核查。
違規(guī)擔保事項核查不充分：首創(chuàng)證券未能及時發(fā)現(xiàn)東方園林2019年3月發(fā)生的違規(guī)擔保事項，底稿中未見留存東方園林及子公司對外擔保情況核查的有關記錄。
(資料圖)
首創(chuàng)證券上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第五十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對首創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入資本市場誠信檔案。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條：為公司債券發(fā)行提供服務的承銷機構、資信評級機構、受托管理人、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、律師事務所等專業(yè)機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第五十八條：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機構和人員，中國證監(jiān)會可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
以下為全文：
關于對首創(chuàng)證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
〔2023〕63號
首創(chuàng)證券股份有限公司:
經(jīng)查,你公司作為北京東方園林環(huán)境股份有限公司(以下簡稱東方園林)發(fā)行公司債券“20東林G1”的主承銷商,存在以下違規(guī)事項:
一是債務逾期情況核查不充分。東方園林2020年12月18日公布發(fā)行公司債券“20東林G1”募集說明書時,存在部分債務違約情形,你公司未對相關逾期情況進行充分核查。
二是違規(guī)擔保事項核查不充分。你公司未能及時發(fā)現(xiàn)東方園林2019年3月發(fā)生的違規(guī)擔保事項,底稿中未見留存東方園林及子公司對外擔保情況核查的有關記錄。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第五十八條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入資本市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,嚴格按照相關法律法規(guī)要求,依法合規(guī)開展業(yè)務。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2023年3月29日
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責任編輯：Rex_06
