深交所網站昨日披露了對東方財富證券股份有限公司（以下簡稱“東方財富”，300059.SZ）的警示函。
(資料圖)
警示函顯示，2023年3月21日，東方財富技術系統發生故障，導致部分客戶登錄交易系統緩慢，引發市場高度關注。經查，東方財富于3月18日進行數據查詢接口升級，因升級前論證測試不充分，未發現接口存在性能問題，導致交易及相關系統的安全穩定運行受到影響，且網絡安全事件發生后未及時向深交所報告，違反了深交所《會員管理規則》第9.6條、《會員管理業務指引第1號——會員交易及相關系統管理》第五條和第三十六條的相關規定。
依據深交所《會員管理規則》第11.5條的規定，深交所對東方財富采取書面警示的自律監管措施。
深交所指出，東方財富對此應高度重視，針對違規問題采取有效措施進行整改，強化交易及相關系統管理，加強變更及運維管理，完善應急處置機制，保障交易及相關系統安全穩定運行。
以下為警示函原文：
警示函（東方財富證券股份有限公司）
深證函〔2023〕343號
東方財富證券股份有限公司:
2023年3月21日，你公司技術系統發生故障，導致部分客戶登錄交易系統緩慢，引發市場高度關注。經查，你公司于3月18日進行數據查詢接口升級，因升級前論證測試不充分，未發現接口存在性能問題，導致交易及相關系統的安全穩定運行受到影響，且網絡安全事件發生后未及時向本所報告，違反了本所《會員管理規則》第9.6條、《會員管理業務指引第1號——會員交易及相關系統管理》第五條和第三十六條的相關規定。
依據本所《會員管理規則》第11.5條的規定，現對你公司采取書面警示的自律監管措施。你公司對此應高度重視，針對違規問題采取有效措施進行整改，強化交易及相關系統管理，加強變更及運維管理，完善應急處置機制，保障交易及相關系統安全穩定運行。
深圳證券交易所
2023年5月29日
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責任編輯：Rex_30
