中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站近日披露了《關(guān)于對謝后林采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，謝后林在華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司北京白石橋證券營業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，采取傭金返還的方式吸引客戶開戶。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第(一)項(xiàng)規(guī)定。
【資料圖】
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對謝后林采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第(一)項(xiàng)規(guī)定：
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：
（一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定：
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。
以下為警示函原文：
關(guān)于對謝后林采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
〔2023〕102號
謝后林:
經(jīng)查,你在華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司北京白石橋證券營業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間,采取傭金返還的方式吸引客戶開戶。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第(一)項(xiàng)規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2023年6月13日
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