昨日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕99號、行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕100號顯示，深圳深國融前海金融管理股份公司（以下簡稱：深國融前海金融）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深國融前海金融采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
自公司成立以來，曾波一直擔任公司的法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對曾波采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
(資料圖片僅供參考)
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳深國融前海金融管理股份公司采取出具警示函措施的決定
深圳深國融前海金融管理股份公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2023年7月2日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對曾波采取出具警示函措施的決定
曾波：
經(jīng)查，深圳深國融前海金融管理股份公司（以下簡稱公司）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第十五條的相關(guān)規(guī)定。
自公司成立以來，你一直擔任公司的法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2023年7月2日
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