近日，上交所向業(yè)內(nèi)下發(fā)了《關(guān)于2023年二季度會(huì)員管理情況的通報(bào)》。通報(bào)顯示，2023年二季度，上交所對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計(jì)60次。其中，監(jiān)管工作函、談話提醒等日常監(jiān)管工作措施44次，口頭警示9次，書面警示7次。
其中，上市保薦業(yè)務(wù)方面，因保薦代表人對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)政策、經(jīng)銷收入、內(nèi)部控制、資金流水等核查不到位，以及保薦人內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函工作措施5次，口頭警示1次，書面警示2次。
發(fā)行承銷業(yè)務(wù)方面，因主承銷商業(yè)務(wù)操作錯(cuò)誤、相關(guān)公告披露不規(guī)范，以及行使超額配售選擇權(quán)相關(guān)違規(guī)問題等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、約見問詢等工作措施6次，口頭警示1次。
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債券業(yè)務(wù)方面，因會(huì)員對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)的意見核查不充分、未提前報(bào)備發(fā)行人無法按時(shí)披露年報(bào)等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施25次，書面警示3次。
交易行為管理方面，因會(huì)員股票期權(quán)做市商賬戶報(bào)價(jià)不規(guī)范、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶投資者在監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施6次。
持續(xù)督導(dǎo)方面，因會(huì)員相關(guān)責(zé)任人員未督促發(fā)行人規(guī)范使用募集資金、未對(duì)募集資金進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查、核查意見與持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告披露不準(zhǔn)確、對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)核查不到位等情形，上交所采取口頭警示5次，書面警示1次。
其他方面，因會(huì)員證券交易系統(tǒng)登錄異常、兩融數(shù)據(jù)報(bào)送不及時(shí)、無資質(zhì)分析師發(fā)布研究報(bào)告等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施2次，口頭警示2次，書面警示1次。
據(jù)界面新聞報(bào)道，此次通報(bào)中，上交所主要通報(bào)了四個(gè)典型案例，分別涉及海通證券、中信證券、民生證券、東方財(cái)富證券。
上交所指出，海通證券保薦核查工作履職盡責(zé)不到位、內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)。海通證券在科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目的保薦工作中，對(duì)重要審核問詢問題選擇性漏答，對(duì)發(fā)行人的收入確認(rèn)、存貨、采購成本、資金流水和研發(fā)費(fèi)用等核查不到位，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及質(zhì)控、內(nèi)核意見落實(shí)不到位，項(xiàng)目底稿驗(yàn)收與歸檔管理不到位，質(zhì)控部門現(xiàn)場(chǎng)核查有效性不足。此外，海通證券保薦的三個(gè)IPO項(xiàng)目在收到上交所的《保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)通知書》后均撤銷保薦，一定程度上反映出對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨風(fēng)險(xiǎn)和問題的相關(guān)盡職調(diào)查工作不夠充分，項(xiàng)目申報(bào)準(zhǔn)備工作不夠扎實(shí)。
此外，中信證券保薦代表人未勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。上交所表示，中信證券在持續(xù)督導(dǎo)工作中，對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)檢查不到位，未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎并開展審慎核查，未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金；對(duì)銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分，未采取充分的核查程序。
民生證券債券承銷及受托管理履職盡責(zé)不到位也被點(diǎn)名。上交所指出，民生證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是債券承銷盡職調(diào)查方面，在個(gè)別債券項(xiàng)目中對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)意見核查不充分，對(duì)審計(jì)報(bào)告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況未要求審計(jì)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或更正；個(gè)別債券項(xiàng)目盡職調(diào)查工作底稿內(nèi)容不準(zhǔn)確，部分盡職調(diào)查材料引述的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有誤。二是債券受托管理方面，個(gè)別債券項(xiàng)目未及時(shí)就發(fā)行人的嚴(yán)重失信行為向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。
東方財(cái)富交易系統(tǒng)“宕機(jī)”事件被上交所點(diǎn)名通報(bào)。上交所指出，東方財(cái)富證券系統(tǒng)升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，導(dǎo)致交易系統(tǒng)在兩個(gè)時(shí)間段出現(xiàn)登錄異常，兩次異常時(shí)間段合計(jì)為76分鐘，且達(dá)到《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定的服務(wù)能力中度異常情形。上述情況反映其在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面存在內(nèi)部管理漏洞，安全運(yùn)行管理制度執(zhí)行不到位等問題。
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