深交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對青島海泰科模塑科技股份有限公司股東趙冬梅的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第114號）顯示，2023年8月2日，青島海泰科模塑科技股份有限公司（以下簡稱“海泰科”，301022.SZ）披露的《關(guān)于特定股東違反承諾減持公司股份的公告》顯示，趙冬梅作為海泰科股東，在海泰科《首次公開發(fā)行股票招股說明書》中承諾“本人在所持公司的股票鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所持公司股票的，減持價格將不低于公司首次公開發(fā)行股票時的價格；本人減持上述公司股份時，將提前3個交易日通過公司發(fā)出相關(guān)公告”。
2023年7月12日及8月1日，趙冬梅在尚未披露減持意向的情況下，通過集中競價方式賣出海泰科股票合計62.25萬股，減持行為違反了上述承諾。
【資料圖】
深交所判定，上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第8.6.1條以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第4.4.3條、第7.4.1條的規(guī)定。深交所請趙冬梅充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
截至2021年3月31日，境內(nèi)自然人趙冬梅為海泰科第六大股東，持股282.08萬股，持股比例4.41%。
海泰科2021年7月2日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行股份數(shù)量1600.00萬股，發(fā)行價格為32.29元/股，保薦機構(gòu)為國泰君安證券股份有限公司，保薦代表人為劉小東、徐慧璇。海泰科募集資金總額為5.17億元，扣除發(fā)行費用后，實際募集資金凈額為4.53億元。
海泰科最終募集資金凈額比原計劃多4322.23萬元。海泰科2021年于6月16日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金4.10億元，分別用于大型精密注塑模具數(shù)字化建設(shè)項目、研發(fā)中心建設(shè)項目和補充流動資金。
海泰科上市發(fā)行費用為6376.45萬元，其中保薦機構(gòu)國泰君安證券股份有限公司獲得保薦及承銷費用4881.59萬元。
2023年4月7日，深交所上市審核委員會2023年第19次審議會議通過了海泰科向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債，海泰科2023年3月22日發(fā)布向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書（修訂稿）顯示，公司本次發(fā)行募集資金總額不超過人民幣39,657.16萬元（含發(fā)行費用），扣除發(fā)行費用后將投資于“年產(chǎn)15萬噸高分子新材料項目”，不存在用于補充流動資金或者償還債務(wù)的情況。 保薦機構(gòu)（主承銷商）為國泰君安證券股份有限公司，保薦代表人為尹柏元、宋偉。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第8.6.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴格遵守承諾事項。公司應(yīng)當(dāng)及時將公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人的承諾事項單獨公告。公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。如出現(xiàn)公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人不能履行承諾的情形，公司應(yīng)當(dāng)及時披露具體原因和董事會擬采取的措施。
以下為原文：
深圳證券交易所
關(guān)于對青島海泰科模塑科技股份有限公司股東趙冬梅的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第114號
趙冬梅：
2023年8月2日，青島海泰科模塑科技股份有限公司（以下簡稱海泰科）披露的《關(guān)于特定股東違反承諾減持公司股份的公告》顯示，你作為海泰科股東，在海泰科《首次公開發(fā)行股票招股說明書》中承諾“本人在所持公司的股票鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所持公司股票的，減持價格將不低于公司首次公開發(fā)行股票時的價格；本人減持上述公司股份時，將提前3個交易日通過公司發(fā)出相關(guān)公告”。2023年7月12日及8月1日，你在尚未披露減持意向的情況下，通過集中競價方式賣出海泰科股票合計62.25萬股，你的減持行為違反了上述承諾。
你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第8.6.1條以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第4.4.3條、第7.4.1條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，誠實守信，合規(guī)交易上市公司股票并及時履行信息披露義務(wù)。
特此函告。
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2023年8月7日
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