智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，瑞士政府最高金融犯罪檢察官Yves Bertossa準(zhǔn)備結(jié)束針對(duì)瑞信的洗錢調(diào)查，瑞銀(UBS.US)將可避免因收購瑞信而遺留下來的一長串法律問題之一。
據(jù)知情人士透露，Bertossa上個(gè)月通知各方，他現(xiàn)在計(jì)劃放棄調(diào)查。就在一年前，Bertossa曾說有理由在一樁與一名流氓銀行家有關(guān)的案件中起訴瑞信。知情人士說，Bertossa沒有立即給出正式結(jié)束調(diào)查的時(shí)間表，但要求相關(guān)人士在上周之前提出反對(duì)意見。
瑞信對(duì)銀行家Patrice Lescaudron變身詐騙犯的不當(dāng)處理讓它付出了沉重代價(jià)。從百慕大到新加坡，瑞銀在法庭上接連敗訴，導(dǎo)致該行面臨數(shù)億瑞士法郎的損害賠償，暴露出其對(duì)合規(guī)的漫不經(jīng)心態(tài)度，并導(dǎo)致投資者信心暴跌，最終迫使其接受主要競爭對(duì)手瑞銀的救助。
【資料圖】
Lescaudron案是瑞銀目前必須應(yīng)對(duì)的六起案件之一。瑞信還將因Mozambican債券丑聞在倫敦接受審判，若不達(dá)成和解，將面臨負(fù)面報(bào)道。而瑞銀則表示，瑞士信貸未來12個(gè)月的法律責(zé)任成本可能高達(dá)40億美元。
在Bertossa的態(tài)度180度大轉(zhuǎn)彎之前，他曾強(qiáng)調(diào)瑞信在2008年至2014年間未能阻止的8筆交易，他說這些交易構(gòu)成了嚴(yán)重的洗錢行為。根據(jù)瑞士法律，如果疏忽和金額被認(rèn)為足夠嚴(yán)重，未能阻止非法資金流動(dòng)可能等同于洗錢。
據(jù)一名了解Bertossa想法的人士透露，這位檢察官上個(gè)月的決定是基于這樣一個(gè)事實(shí)：Lescaudron被判犯有欺詐和偽造罪，而不是洗錢罪。這位知情人士稱，盡管Bertossa承認(rèn)瑞信存在嚴(yán)重的組織缺陷，但鑒于Lescaudron和其他任何人都沒有被判洗錢罪，將這種罪行歸咎于瑞信被認(rèn)為是不公平的。
瑞銀在政府斡旋下收購瑞信的交易已于本月完成，毫無疑問，銀行和政府都希望向前邁進(jìn)，而不是對(duì)過去提起訴訟。
此前，Lescaudron偽造簽名，偽造虛假的投資組合聲明，非法轉(zhuǎn)移了數(shù)百萬美元，這些資金主要來自他最大的客戶、格魯吉亞億萬富翁Bidzina Ivanishvili的賬戶，他絕望地試圖彌補(bǔ)其他客戶投資組合中日益增長的損失。Lescaudron也為自己牟取了利潤，這一騙局在近10年的時(shí)間里一直未被發(fā)現(xiàn)，直到他在2015年淚流滿面地認(rèn)罪，當(dāng)時(shí)一系列巨額股票押注適得其反。他后來結(jié)束了自己的生命。
瑞信一直堅(jiān)稱，Lescaudron是一只獨(dú)行其是的狼，他向同事隱瞞了自己的騙局。但至少有一家法院不同意，稱該銀行對(duì)他的不法行為視而不見。
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